2021年度物理科学二处科学基金评审工作综述

|作者：李会红 金亮 刘鹏

(国家自然科学基金委员会数理科学部物理科学二处)

本文选自《物理》2022年第2期

国家自然科学基金委员会(简称基金委)数理科学部物理科学二处(简称物理II)主要资助基础物理、粒子物理、核物理、加速器反应堆与探测器、等离子体物理、核技术及其应用等领域的研究工作，同时负责受理国家自然科学基金委员会—中国工程物理研究院联合基金(简称NSAF联合基金)、理论物理专款等特殊类型的项目，还有核技术创新联合基金中涉及物理II领域的项目。文章简要综述2021年度物理II基金项目受理、评审和资助情况以及2022年度申请注意事项。

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基金项目概况

2021年，物理II共接收各类基金项目申请3842项，资助929项，资助总经费6.79亿元。表1和表2分别给出各类基金项目申请与资助的总体情况和各领域的资助情况。

从上述数据可以得到如下的总体情况：

(1)申请量：青年科学基金项目(简称青年项目)较2020年增幅为9.3%，近5年首次出现青年项目与面上申请量持平的现象，以前都是面上申请量超过青年项目；重点项目申请量增幅为15.9%；NSAF联合基金申请量增幅为30.1%；理论物理专款申请量增幅最大，达到32.6%。

(2)资助率：青年项目资助率较2020年增幅为7.7%；核技术联合基金项目增幅为6.2%；重点项目有所下降，降幅为13.5%；自由申请类型的国家重大科研仪器研制(简称重大仪器(自由申请))资助率降幅最大，达到33.5%。

(3)资助强度：优青项目由120万元/项增加到200万元/项；青年项目由24万元/项增加到约30万元/项；重大项目平均资助强度有所降低。

(4)理论实验分布：以面上项目和青年项目统计来看，实验类项目的资助数量约占总资助项目数的61%。

(5)依托单位统计：面上项目和青年项目能够整体呈现物理II的学科特点，这两类项目的申请依托单位数477个，较之2020年度的463个有所增加；获资助依托单位数211个，依托单位获资助比例为44.2%。所有类型项目的申请依托单位数540个，获资助依托单位数244个，依托单位的获资助比例是45.2%。根据总经费的排序，表3列出前10位的获资助单位及获资助项目和经费的分布情况，获资助经费合计约3.1亿元，约占物理II本年度总经费的45.8%。中国科学技术大学居获资助经费榜首，中国科学院高能物理研究所获资助项目数最多。

表1 2021年度各类基金项目的申请与资助情况

* 由于涉及到不同的项目类型，所以没有给出平均的资助率和资助强度。

表2 各领域面上和青年项目的资助情况

表3 主要获资助单位的资助项目数和经费情况(按总经费排列)*

* 不含基础科学中心项目

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各类项目的情况分析

2.1 面上、青年和地区项目

面上项目是科学基金资助研究项目系列中的主要部分，支持从事基础研究的科学技术人员在科学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。2021年资助面上项目324项，资助率为22.7%，平均资助强度是60.9万元/项，平均资助强度较去年略有下降。

青年项目和地区科学基金项目(简称地区项目)属于人才资助系列。青年项目侧重于培养青年科技人员独立主持科研项目和进行创新研究的能力。青年项目的申请量和资助数比去年均有增加，资助378项，规模超过面上项目，资助率为26.5%。从2021年开始，青年项目的经费采用包干制，资助经费是固定额度，每项30万元(3年期)；仅在站博士后可根据在站时间灵活选择资助期限，经费按每年10万资助。地区项目的特点是培养和扶植特定地区的科技人员，为区域创新体系稳定和凝聚优秀人才，22项获资助，资助率为19.3%，平均资助强度是37.0万元/项。

2.2 重点、重点国际合作、重大、重大仪器项目

重点项目是基金研究项目系列中的一个重要类型，支持从事基础研究的科学技术人员针对已有较好基础的研究方向或学科生长点开展深入、系统的创新性研究，促进学科发展，推动若干重要领域或科学前沿取得突破。重点项目应当体现有限目标、有限规模、重点突出的原则，重视学科交叉与渗透，有效利用国家和部门现有的重要科学研究基地条件，积极开展实质性的国际合作与交流。项目指南发布22个研究方向，接收95项申请，资助20项(表4)，资助经费6270万元，平均资助强度为313.5万元/项，其中理论类项目10项，实验类项目10项。

表4 重点和重点国际合作项目资助情况

重点国际合作项目资助科学技术人员围绕科学基金优先资助领域、我国迫切需要发展的研究领域、我国科学家组织或参与的国际大型科学研究项目或计划以及利用国际大型科学设施与境外合作者开展的国际合作研究。接收申请5项，资助1项(表4)，资助经费250万元。

重大项目面向科学前沿和国家经济、社会、科技发展及国家安全的重大需求中的重大科学问题，超前部署，开展多学科交叉研究和综合性研究，充分发挥支撑与引领作用，提升我国基础研究源头创新能力。每个重大项目应当围绕科学目标设置不多于5个重大项目课题，课题之间应当有机联系并体现学科交叉。重大项目指南发布4个研究方向，接收5项申请，受理4项，2项获资助(表5)，平均资助强度1498.5万元/项。

表5 重大项目及课题资助情况

重大仪器项目面向科学前沿和国家需求，以科学目标为导向，鼓励和培育具有原创性思想的探索性科研仪器研制，着力支持原创性重大科研仪器设备研制，为科学研究提供更新颖的手段和工具，以全面提升我国的原始创新能力。分为“自由申请”和“部门推荐”两个亚类，其中“自由申请”项目经费不得超过1000万元/项，“部门推荐”项目经费应当在1000万元/项以上。“自由申请”项目接收申请28项，3项获资助(表6)，资助率10.7%，资助经费2258.6万元，平均资助强度752.9万元/项。“部门推荐”项目接收申请4项，未有项目获资助。

表6 重大仪器(自由申请)项目资助情况

2.3 优秀青年科学基金、杰出青年科学基金、创新研究群体、基础科学中心

优秀青年和杰出青年项目属于人才资助系列，注重人才的研究能力和创新潜力。项目竞争一直很激烈，总体上更加注重理论与实验的均衡与协调，更加关注科学基础性问题和实际关键问题的研究与解决。

优秀青年项目，与青年项目和杰出青年项目之间形成有效衔接，促进创新型青年人才的成长，共接收申请149项，16项获资助，含港澳优青项目1项(表7)，资助经费为3200万元，资助强度增长为200万元/项，自2021年开始资助经费实行包干制。

杰出青年项目支持在基础研究方面已取得突出成绩的青年学者自主选择研究方向开展创新研究，促进青年科学技术人才的成长，吸引海外人才，培养造就一批进入世界科技前沿的优秀学术带头人。杰出青年项目接收申请123项，9项获资助(表7)，资助经费为3600万元，资助强度为400万元/项，资助经费实行包干制。

创新研究群体项目支持优秀中青年科学家作为学术带头人和研究骨干，共同围绕一个重要研究方向合作开展创新研究，培养和造就在国际科学前沿占有一席之地的研究群体。创新研究群体项目接收申请9项，中国科学院近代物理研究所周小红研究员团队获资助(表7)，研究领域是基于重离子储存环的精细核谱学研究。

基础科学中心项目旨在集中和整合国内优势科研资源，瞄准国际科学前沿，超前部署，充分发挥科学基金制的优势和特色，依靠高水平学术带头人，吸引和凝聚不同领域和不同学科方向的优秀科技人才，着力推动学科深度交叉融合，相对长期稳定地支持科研人员潜心研究和探索，致力科学前沿突破，产出一批国际领先水平的原创成果，抢占国际科学发展的制高点，形成若干具有重要国际影响的学术高地。基础科学中心项目自2016年开始实施，竞争异常激烈，经过多年努力，物理II学科2021年终获资助，中国科学院高能物理研究所王贻芳研究员科研团队获资助(表7)，研究领域是高能量前沿粒子物理联合研究，资助经费6000万元。

表7 优秀青年、杰出青年、创新群体和科学中心项目资助情况

2.4 NSAF联合基金

基金委与中国工程物理研究院于2001年共同设立联合基金——“NSAF联合基金”，旨在吸引和调动全国高等院校、科研机构的优秀团队，聚焦国家安全领域核心基础性问题，开展多学科交叉融合前瞻性研究，促进开放和交流，培养高水平国防科技人才，提升国防科技创新能力。

2021年度资助“培育项目”和“重点支持项目”两类项目。培育项目旨在扩大中国工程物理研究院承建的国家大科学装置的开放共享，促进交流合作；重点支持项目聚焦于国家战略安全领域关键瓶颈问题，面向未来可能应用的交叉学科创新和前瞻性、颠覆性基础科学方向研究。

共资助36项，其中培育项目28项，重点支持项目8项(表8，有1个项目因特殊原因终止)，资助经费3780万元。

表8 NSAF联合基金“重点支持项目”资助情况

2.5 核技术创新联合基金

核技术创新联合基金是基金委与中国核工业集团有限公司于2018年共同出资设立，加强面向国家核技术战略需求的基础前沿技术研究，推动核技术行业可持续发展和自主创新能力不断提升。研究内容涉及物理、化学和材料等领域，全部是“重点支持项目”的项目类型。物理II接收有关核物理和核技术领域申请31项，共资助9项(表9)，资助率29.0%，资助经费共2310万元。

表9 核技术创新联合基金项目资助情况

2.6 理论物理专款

“理论物理专款”是基金委于1993年设立，旨在促进我国理论物理学研究的发展，培养相关优秀人才，充分发挥其对国民经济建设和科学技术在战略决策上应有的指导和咨询作用。

2021年共接收申请244项，共资助107项，资助经费4500万元。资助理论物理“研究中心”3项，设立的目的是支持高端和前沿问题的理论物理研究与论坛，力争以前沿性、交叉性和创新性为目标，动员全国优秀的理论物理研究力量，集中攻关，做出协同性的创新成果；资助理论物理“博士后项目”74项，每项约18万元/年，意在鼓励从事理论物理研究的入站博士后开展创新研究工作，培养理论物理学科领域的优秀青年科技创新人才；资助理论物理高校平台项目、理论物理前沿讲习班、彭桓武理论物理论坛和理论物理图书等科技活动30项。

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2022年度申请注意事项

2022年基金委将深化“放管服”改革，进一步激发科研人员的科技创新创作活力。建议依托单位和申请者认真阅读《国家自然科学基金条例》、《2022年度国家自然科学基金项目指南》、相关类型项目管理办法、《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》(2021年新版)，以及与申请有关的通知、通告等，尤其关注以下几点：

(1)科学基金项目全面实施无纸化申请，依托单位只需要在线确认提交本单位电子申请书、附件材料及项目申请清单，无须报送纸质申请材料。

(2)初审不予受理的项目申请不计入申请和承担总数范围。

(3)申请人填写主要参与者时不再列入学生，只需将参与项目的学生人数如实填入总人数统计表中。主要参与者个人简历信息采用与申请人相同的在线方式采集。申请人应当通过信息系统邀请主要参与者在线填写个人简历，并上传由系统自动生成的主要参与者PDF版个人简历文件，未按要求上传主要参与者个人简历的将无法提交项目申请。

(4)申请人及主要参与者应当如实、规范填写个人简历，包括详细列出各时间段对应的职称，严禁不写中间职称只写最高职称，严禁伪造或篡改相关信息；不得将他人未获资助或已获资助的申请书作为自己的申请书提交。

(5)填写论文、专利等研究成果时，应当根据论文等发表时的真实情况，如实规范列出研究成果的所有作者署名，不得篡改作者顺序，不再需要标注第一作者、通讯作者信息；对于个人简历中的代表性论文，应在附件材料中上传发表的PDF格式全文。

(6)继续实施优秀青年(港澳)项目，新开放青年基金(港澳)项目。

(7)继续实施外国学者研究基金项目，旨在支持自愿来华开展研究工作的外国优秀科研人员，自主选题，在中国内地开展基础研究工作，促进外国学者与中国学者之间开展长期、稳定的学术合作与交流。包含3个层次：外国青年学者(20万元/年/项)、外国优秀青年学者(40万元/年/项)、外国资深学者(80万元/年/项)，资助期限1—2年。

(8)根据预算管理方式不同，项目资金管理分为包干制和预算制，取消原有的定额补助式和成本补偿式。青年项目、优青和杰青项目试行经费使用“包干制”，无需编制项目预算，资金由项目负责人自主决定使用，按照直接费用和间接费用的开支范围列支，无需履行调剂程序。其他类型项目经费使用“预算制”，只编写直接费用预算，间接经费由基金委按依托单位单独核定；直接费用各科目均无比例限制；在《预算说明书》中，对单价≥50万元的设备费用详细说明，对单价

(9)基金委准予结题的项目，结余资金留归依托单位使用，依托单位应当将结余资金统筹安排用于基础研究直接支出，优先考虑原项目团队科研需求，并制定完善项目结余资金使用管理办法。

(10)将在2022年下半年发布理论物理专款申请通知，请关注国家自然科学基金委员会网站的通知通告栏。

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2021年物理科学一处评审工作综述

本文经授权转载自微信公众号：中国物理学会期刊网 作者：李会红 金亮 刘鹏

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编辑：yunfei